Rezension Wertpapier-Compliance in der Praxis

Das Werk „Wertpapier-Compliance in der Praxis, eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten“ von den Herausgebern Hartmut Renz und Dirk Hense hat das Potential, die vorderen Plätze in der Championsleague im Compliancebüchermarkt zu erreichen.

Über 45 Autoren, vorwiegend Rechtsanwälte, sowie Fach- und Führungskräfte, beschreiben auf 1100 Seiten in mehr als 30 Kapiteln, Themen zu Wertpapier-Compliance.

Das Buch zeichnet ein durchgängig hohes Niveau der Beiträge, sinnvoll eingefügte Schaubilder und hilfreiche Checklisten aus. Drucktechnisch hervorgehobene Überschriften und Unterteilungen unterstreichen den positiven Eindruck. Das fehlende Stichwortverzeichnis kostet leider wertvolle Zeit im Falle des schnellen Nachschlagens. Aber nach längerer Lektüre kann ein Leser in der Lage sein, ein Compliancemanagementsystem zumindest zu skizzieren, wenn nicht sogar in seinen wesentlichen Elementen aufzubauen. Die angemessene Detailtiefe kann zwar nur durch entsprechende Berufserfahrung erreicht werden, aber der Aufbau eines Compliancesystems ist mit diesem Buch kein unbekanntes Terrain mehr.

Der Titel gewinnt die Leserschaft mit seinem praxisorientieren Aufbau und juristisch ableitbaren alltagstauglichen Lösungen, was naturgemäß den Autoren zu verdanken ist, die ausgewiesene Compliancepraktiker sind.

Bereits im ersten Teil werden die Gretchenfragen zu Compliance aufgeworfen, unter anderem die Positionierung der Compliancefunktion im Unternehmensaufbau, um die erforderlichen und unverfälschten Informationen zu erhalten oder auch welche organisatorische Rolle Compliance im Bankenbereich einnehmen sollte, oder wie sich Compliance in den einzelnen Abteilungen voneinander abgrenzen lässt, wie zum Beispiel Retail-Compliance oder die entsprechenden Dokumentationspflichten.

Die Antworten fokussieren die Themen aus dem Wertpapierbereich, wo die Complianceregelungen sehr dicht sind, und auch behördlich durch das Bundesamt für Finanzdienstleistungen, Bafin, kontrolliert werden.

Gleichwohl gibt es Abschnitte in dem Buch, die für Complianceofficer, die nicht dem Finanzbereich zuzuordnen sind, wertvolle Anregungen und Praxistipps liefern.

Der Bereich Compliance im Onlinebereich lässt sich in groben Zügen auch auf andere Unternehmen übertragen. Diese müssen schließlich unter anderem auch ein Impressum bereit halten, und werden mit der Frage konfrontiert, ob sie sich fremde Inhalte zu eigen machen oder nicht. An dieser Stelle wäre eine kurze Darstellung der Meinungsverschiedenheiten zwischen Rechtsprechung und Literatur wünschenswert gewesen. Der weiterführende Literaturhinweis entschädigt allerdings.

Complianceofficer und Revisioren können auch aus den weiteren branchenübergreifenden Artikeln, wie zum Beispiel Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten sowie Gifts und Entertainment Policy gute Impulse erhalten.

Zusammenfassend lässt sich sagen, dass mit dem Werk „Wertpapier-Compliance in der Praxis, eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten“ ein ansprechender Preis-Leistungs-Titel auf dem Markt erhältlich ist.

Verlag : Schmidt, Erich

 ISBN : 978-3-503-12449-7

Preis :  99,95 Euro

Herausgeber: Hartmut Renz und Dirk Hense